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证监会派出机构对3宗违法案子作出行政处罚

作者: 郑昊宁   点击次数:    发布时间: 2019-09-02 02:01

  新华社北京8月31日电(记者刘慧)证监会派出机构近来依法对3宗信息发表违法案子作出行政处罚。

  广东证监局依法对海印股份信息发表违法违规案作出行政处罚,对海印股份给予正告,并处以35万元罚款,对直接担任的主管人员邵建明、邵建佳、潘尉给予正告,并别离处以相应金额的罚款。

  陕西证监局依法对华新动力信息发表违法违规案作出行政处罚,对华新动力责令改正,给予正告,并处以40万元罚款,对直接担任的主管人员汪冀华、马能财给予正告,并别离处以10万元罚款,对其他直接责任人员王琪瑞、王革运、汪博勋给予正告,并别离处以相应金额的罚款。

  湖南证监局依法对天衡股份信息发表违法违规案作出行政处罚,对天衡股份责令改正,给予正告,并处以30万元罚款,对直接担任的主管人员罗秋开给予正告,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员潘一平、牛琪给予正告,并别离处以相应金额的罚款。

  上述案子中,海印股份发布公告,发表其与许某太、今珠公司签署《协作合同》的有关事项存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失;新三板挂牌公司华新动力2017年年度报告中财政审计定见信息发表过错,而且2016年、2017年年度报告中经营收入和经营赢利存在虚伪记载;新三板挂牌公司天衡股份未在法定期限内发表2017年年度报告,而且未按规则发表对外担保、实践操控人占用公司资金、成绩对赌及回购协议等事项。

  此外,证监会近来辅导证券交易所等自律安排发布《非上市公司非揭露发行可转化公司债券事务实施办法》,就《期货公司董事、监事和高档管理人员任职管理办法(征求定见稿)》向社会揭露征求定见。

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